NGÂN HÀNG TMCP VIỆT Á - VIETABANK

I. Nhiệm vụ pháp chế:

1. Tham mưu, tư vấn pháp lý:

a) Tư vấn pháp lý đối với các hoạt động, tổ chức,… trong toàn hệ thống VAB và các công ty con trực thuộc.

b) Tham mưu, tư vấn về pháp lý cho HĐQT, Ban TGĐ và các Đơn vị công ty con về các vấn đề pháp luật, liên quan đến các hoạt động nghiệp vụ theo yêu cầu.  

c) Thực hiện tư vấn pháp lý và kiểm soát pháp lý đối với hợp đồng, thỏa thuận, văn bản giao dịch khác theo vụ việc phát sinh khi cấp có thẩm quyền tại VAB ký kết hoặc ban hành các cam kết ra bên ngoài.

d) Tham gia hoặc hỗ trợ đàm phán giao dịch (nếu cần) theo yêu cầu của cấp có thẩm quyền. 

e) Kiến nghị và đề xuất những giải pháp để thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành có nội dung liên quan đến hoạt động của VAB. 

f) Phổ biến các văn bản, quy định pháp luật trên toàn hệ thống.

g) Nghiên cứu và trực tiếp góp ý hoặc làm đầu mối tổng hợp ý kiến để đánh giá, tư vấn đối với các văn bản quy phạm pháp luật theo yêu cầu của các cơ quan có thẩm quyền.

2. Thẩm định tính pháp lý đối với các hệ thống văn bản tại VAB:

a) Thẩm định tính pháp lý đối với tài liệu, văn bản định chế, biểu mẫu trước khi ban hành liên quan đến các hoạt động của VAB.

b) Soạn thảo, thẩm định các loại hợp đồng mà VAB và các công ty con trực thuộc VAB ký kết với bên thứ ba.

II. Nhiệm vụ giám sát tuân thủ:

Thanh tra, kiểm soát tính tuân thủ các quy định nội bộ và quy định của pháp luật  trong hoạt động nghiệp vụ của các đơn vị trên toàn hệ thống:

a) Thanh tra, kiểm tra, kiểm soát việc tuân thủ các quy định pháp luật đối với các quy chế, quy trình, quy định nghiệp vụ hoạt động kinh doanh của VAB ban hành.

• Xây dựng hệ thống các tiêu chuẩn và nguyên tắc để thanh tra, đánh giá tuân thủ trên toàn hệ thống.
• Xây dựng, đề xuất các quy trình, quy định về kiểm soát tuân thủ phù hợp với quy mô và định hướng hoạt động của VAB trong từng thời kỳ.
• Lập kế hoạch và thực hiện thanh tra, kiểm tra kiểm soát định kỳ/đột xuất việc tuân thủ đối với hệ sản phẩm dịch vụ và đối với quy trình, quy định và phân quyền ủy quyền tại các đơn vị trên toàn hệ thống. 
• Trực tiếp thực hiện thanh tra, kiểm tra giám sát việc tuân thủ qui định, qui trình.
• Đánh giá độc lập mức độ vi phạm, khách quan và là đầu mối theo dõi kết quả khắc phục, báo cáo cấp có thẩm quyền.
• Định kỳ thống kê các lỗi vi phạm và giám sát việc khắc phục sửa đổi nhằm đánh giá hiệu quả hoạt động của các đơn vị trên toàn hệ thống.
• Kiện toàn hồ sơ/chứng cứ vi phạm và tham mưu mức độ xử lý kỷ luật trong quá trình vận hành hoạt động của VAB.
• Đề xuất các giải pháp nâng cao tính tuân thủ trên toàn hệ thống.
• Thực hiện báo cáo về tính tuân thủ trên hệ thống định kỳ/theo yêu cầu.
• Phối hợp với Phòng Kiểm toán nội bộ kiểm tra định kỳ và cảnh báo các vấn đề sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ toàn hệ thống.
• Xác lập và quản lý danh sách nhân sự nhạy cảm, thực hiện việc theo dõi các giao dịch liên quan đến nhân sự nhạy cảm để phòng ngừa xung đột lợi ích và rủi ro có thể xảy ra cho VAB.

b) Thanh tra, kiểm soát việc tuân thủ các quy định của Pháp luật và các yêu cầu của cơ quan chức năng:

• Thanh tra, kiểm tra, kiểm soát việc tuân thủ các quy định pháp luật, việc chấp hành chế độ, quy chế, quy trình, quy định nghiệp vụ hoạt động kinh doanh của VAB ban hành và kiến nghị các biện pháp phòng ngừa, khắc phục, xử lý.
• Kiểm soát việc thực hiện các kiến nghị của thanh tra, kiểm toán nội bộ để đánh giá mức độ tuân thủ thực hiện chỉnh sửa, khắc phục các vấn đề vi phạm tuân thủ đã được phát hiện của Đơn vị.
• Đầu mối/thực hiện báo cáo định kỳ, đột xuất theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước và các Cơ quan hữu quan đối với các vấn đề thuộc chức năng, nhiệm vụ của Phòng Thanh tra và kiểm soát tuân thủ.

III. Nhiệm vụ khác:

1. Xây dựng và hướng dẫn thực hiện các quy chế, quy định liên quan đến công tác của Phòng theo phân công của Trưởng Đơn vị.

2. Tham gia thực hiện các phần công việc trong các quy trình có liên quan đến đơn vị.

3. Tổ chức lưu trữ các hồ sơ, tài liệu phát sinh.

4. Hướng dẫn, đào tạo chuyên môn cho các chuyên viên/chuyên viên chính của Phòng theo phân công.

5. Các nhiệm vụ khác theo sự phân công của Ban Lãnh đạo Phòng.